【国枫合规系列】可持续发展板块产品介绍

发布时间：2023.09.20

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为进一步防范和应对企业合规风险，助推企业高质量合规发展，国枫律师事务所设立国枫合规业务专业组，并重磅推出国枫合规系列产品。本系列推文将以专业领域为划分标准，对合规产品进行分期介绍。本期为1.0版本可持续发展板块产品介绍，包括企业出海合规产品、ESG合规产品、退市合规产品，可为满足新维度的合规需求提供多视角的解决方案，增强企业市场竞争力，降低企业经营风险，提升合作伙伴的信任度，为中国企业成长的价值链提升、业务及供应链全球布局、双碳目标逐步实现保驾护航。

国枫合规业务专业组涵盖数据合规、刑事合规、政府监管合规、知识产权、反垄断与竞争法、劳动人事、税务及财富管理、可持续发展等合规业务领域下的专业板块，包括范为之、方啸中、冯雅馥、龚琳、顾仁芳、金俊、柯爱艳、李荣法、李志勇、刘华英、刘晓飞、刘亚玮、陆易、潘君辉、彭程、施忞旻、谢刚、薛玉婷、袁月云等19位合伙人律师（排名不分先后）。

一、企业出海合规产品介绍

（一）产品介绍

出海合规产品专门为企业在出海的全生命周期中提供因地制宜、因时制宜的综合法律解决方案，主要解决出海企业面临的营商环境不熟悉、合作方管理难、境内外管理体系差异大、跨境场景下的法律问题特殊四大痛点问题，涵盖的法律服务包括但不限于海外主体架构搭建、落地资质取得、人力资源与人才管理、品牌与知识产权矩阵建立、投融资专项法律服务及投资并购限制类措施应对等。

（二）适用对象及场景

本产品的适用对象涵盖泛娱乐（含音视频社交、游戏）、SaaS、Web3、跨境电商、物流、餐饮、教育、新能源、旅游、出行服务、高端制造、智能硬件、医疗及生命科学、快消产品等领域有出海需求的企业。

本产品的适用场景包括以下三类：

场景一：绿地投资。绿地投资即在当地建立并运营国际独资实体（包括纯境外架构的搭建和运营），开展生产、销售等运营活动；常见于具有较多国际化运营经验、资源投入力度大的企业。

场景二：跨境并购与合资。跨境并购与合资即兼并、收购当地企业或资产，或与当地企业建立并运营合资公司；常见于希望在短时间内获得核心科技等战略优势或希望绕过当地法律限制快速进入当地市场的企业。

场景三：跨境产品销售。跨境产品销售即以中国为运营中心，通过境外合作商或跨境物流等方式向海外市场提供商品或服务；常见于海外资源丰富且以境内为成本中心的企业。

（三）适用流程

本产品可以通过模块化的形式，灵活满足客户的各类场景化需求。通过对企业出海交易的拆解，本产品囊括五大服务模块：方案筹划、实体设立、跨境并购、业务落地、运营合规，覆盖企业出海全生命周期，全方位、多层次提供法律支持。

同时，本产品亦可以满足客户一站式的服务需求。通过整合境外律师事务所、注册代理机构、支付机构、保险商、咨询公司、知识产权代理机构、人力资源公司、财税审计机构等多方机构，组建项目工作组，统一沟通协调，畅通企业合作渠道，减轻企业多头沟通及管理的负担。

（四）适用成果

在各个服务模块下，根据具体服务内容不同，本产品的交付成果不尽相同。例如，在前期方案筹划阶段，主要交付成果为集团出海的架构方案书、主体设立文件、尽职调查报告；而在后期运营合规阶段，主要交付成果则包括各类合同审阅、专项问题备忘录、合规报告、跟踪执行等。

二、ESG合规产品

（一）产品介绍

ESG合规是专门为企业及投资者提升环境、社会和治理三方面合规表现的法律服务，主要包括投融资交易中的专项尽职调查、供应链合规搭建、绿色交易流程保障和信息披露标准适用。

（二）适用对象及场景

本产品的适用对象包括上市公司、央企、国企、私募基金与其他类型投资机构、大型跨国企业和中小企业等各类主体。适用场景一方面贯彻各类交易全流程，另一方面覆盖企业主体内外部多方位治理体系。

以供应链合规搭建为例，不少行业已面临各类监管主体甚至各司法管辖区域相关监管主体的供应链审查与执法，具体适用场景如下：

场景一：企业要求遴选合格供应商或者企业希望应对主要供应商入库的要求，本产品可安排进行专项尽职调查，并在供销合同中落实相应条款和责任承担，避免企业在未来受到上游主体ESG治理漏洞所造成的负面影响。

场景二：企业在日常生产经营过程中需要搭建供应链合规体系，一方面满足自身合规能力提升的内生性需求，一方面满足其主要客户审查的外生性需求。本产品将结合其行业生产特点定制合规手册和管理制度，以提高企业自身在面对客户筛选和监管主体审查时的表现。

场景三：在实际出口时遭遇不同司法管辖区域海关基于ESG合规相关的货物审查和扣留，本产品将协助出口型企业梳理供应链图谱，起草准备申诉及证明文件以帮助企业更快应对监管挑战。

（三）工作开展流程

本产品工作流程主要分为三个阶段。第一阶段为合规评估阶段，在前期对企业供应链进行摸底，以书面材料收集和部门人员访谈、供应商走访等形式，深入了解企业业务运营和产品供应领域的流程、合规能力并总结改进计划；第二阶段为综合提升阶段，对经过筛选和标记的高风险供应商优先进行尽职调查，并针对企业治理体系中的合规风险点配备系统性政策修订和完善；第三阶段为执法应对阶段，为企业在法律服务商储备中挑选合适的当地合作方并统筹对接各方工作，快速准备符合执法机关要求的证明文件与材料，解决货物滞留、扣押等出口危机。

（四）交付成果

本产品在各阶段将交付不同形式的服务成果。合规评估阶段的主要交付成果为法律服务方案及定制化材料清单和其他格式版本；综合提升阶段将在整改行动方案的基础之上，提供尽职调查报告、供应商合规手册和供应链分层治理制度文件；最后的应对阶段则会根据合作方提供的文件清单快速甄别必要信息，制作包含供应商图谱、采购文件和运输文件在内的证明材料包和申请文件。

三、退市合规产品

（一）产品介绍

伴随着我国资本市场注册制的推行、监管机构针对证券市场中违法现象“零容忍”政策的实施、以及退市新规的发布，我国资本市场正在发生前所未有的变化。在目前强监管及经济周期的影响下，退市企业越来越多。退市是一项复杂、综合和全面的系统工程，涉及到方方面的监管、程序和规则。如何平稳和充分保障公司实际控制人、投资者、债权人利益，避免高管个人风险，维护社会稳定是一项重要的课题，需要有丰富资本市场退出经验的律师、顾问辅导和助力。

（二）适用场景

适用于拟退市、面临退市风险的企业，以及企业的实际控制人、高管。旨在帮助企业平稳完成退市；帮助企业积极与监管机构、债权人、中小投资者、政府部门、法院等部门和机构对接和沟通；提供信息披露、公司治理等综合服务，帮助企业实际控制人、高管防范个人风险。

（三）适用流程与成果

1. 退市合规尽职调查

发送合规尽职调查清单，全面了解公司基本面，了解公司面临的主要问题，预判退市中将遇到的痛点难点。同时为可能有的听证、调查、整改、稳定股价和自救做好基础工作。

2. 出具合规尽职调查报告

在尽职调查的基础上，全面梳理公司治理、信披、股权、债权、资产、人员等方面的基本情况，披露主要问题，提示法律风险。

3. 提供合规综合解决方案，贴身式全面退市辅导服务

退市辅导服务中，梳理退市路径，代理听证。在退市整理期间，协助进行舆情的监控，降低股民投机预期，缓解矛盾和冲突，减轻维稳压力。

公司转到老三板期间，协助选聘具有丰富经验的合作券商、审计机构，协助在老三板的确权、挂牌、中登系统指导工作，协助退市后、挂牌前的信息披露指导。

在投资者维权应对方面，对个别股民要求查询股东名册、实施股权归集、竞聘董事、参与公司治理、投诉上访、起诉实控人及董监高、围攻公司、煽动群众情绪、扰乱股东大会等情况提供预防和应急解决方案。

代理公司退市和后续经营中遇到的合同纠纷、债权债务纠纷、劳动人事纠纷、违法违规行政处罚、股民索赔等。为实际控制人、董监高提供风险防范和应对的解决方案。