“合规月月谈”1.0版本合规产品介绍——刑事合规板块

为进一步防范和应对企业合规风险，助推企业高质量合规发展，国枫律师事务所合规业务组组织开展了“合规月月谈”品牌系列活动，并将持续推出不同板块合规产品，多维度、深层次地提供企业场景化的合规解决方案，帮助客户建立覆盖面广、针对性强、操作性高、渗透力深的合规体系。本期为1.0版本刑事合规板块产品介绍，涵盖企业刑事合规风险预防到风险解决的全流程合规管理。

一、预防性刑事合规产品

（一）产品介绍

本产品适用于央企、国企、上市公司、拟上市公司等各类企业。企业由于外部环境或内部管理等因素，整体或在特定领域可能面临较大刑事合规风险。企业在刑事合规风险爆发前，出于预防和应对企业的刑事风险、明确及切割责任等目的拟建立健全刑事合规体系，保障企业及企业家安全。

本产品主要服务内容包括：合规尽职调查、合规风险评估、制定预防性刑事合规计划、协助执行预防性刑事合规计划、完善合规保障工作、预防性刑事合规验收、合规跟踪指导。

二、涉案企业合规产品

（一）产品介绍

涉案企业合规，是指在企业涉嫌刑事犯罪后可以通过建立合规体系获得不起诉、从宽处理量刑建议等刑事激励的服务方案。

本产品适用对象包括：涉嫌刑事犯罪的企业及企业家；刑事案件中的被害企业。换言之，本产品功能旨在为涉嫌刑事犯罪的企业及企业家争取不起诉或从宽处理，或者为涉案企业建立健全刑事合规体系，剔除犯罪基因，保障合规经营。

本产品主要分为八大工作阶段，包括合规尽调、合规风险评估、合规申请、制定合规计划、协助合规整改、协助通过合规评估、协助通过合规审查、参与合规听证。

（四）适用成果

本产品基于合规体系整体目标和要求，会形成合规组织架构、合规管理制度体系、合规风险管理体系、合规运行保障、合规评价、合规文化多维度工作成果。本产品将以基于大量司法案例、行政监管案例的合规风险测评体系为基础，结合公司合规管理诉求，制定风险评估标准，开展合规风险评估，分解企业生产经营中各环节以及各场景下面临的合规风险，以此帮助企业建立合规风险与应对机制。

合规适用性分析，是指对于涉案企业是否符合适用合规制度条件，是否可以启动合规整改，进行综合分析判断。

企业涉嫌刑事犯罪前拟建立刑事合规体系，该产品可协助判断企业是否具备刑事合规可行性与必要性，并协助企业明确合规重点领域。

企业已涉嫌刑事犯罪拟申请适用涉案企业合规机制，该产品可协助判断企业是否具备涉案企业合规的符合性、可行性与必要性，并协助企业明确合规类型与合规整改方向。

企业已明确适用涉案企业合规机制，但尚未制定完备的合规计划，该产品可协助企业明确合规整改的重点领域，以形成有效的刑事合规计划。

（三）适用流程

基于检索数据，本产品进一步对相应指标进行分类集合，大致归纳出如下六个指标集：包括案件分布区域数据、涉案企业基础数据、涉案企业案件数据、案件合规启动数据、案件合规结果数据与案件合规整改数据。对于具体的案件，提炼相关信息，汇集对应到各自指标集后，进行比对评价。